第一章　托管

　　第一条　为支持1995年一年期记帐式国库券（以下称本期国债）的顺利发行，方便投资人的跨市场交易，并为实现今后国债的统一托管结算体系作准备，特制定本办法。

　　第二条　财政部委托中国证券交易系统有限公司（以下简称中证交）为本期国债提供总托管服务。

　　第三条　本期国债托管实行集中托管、分级管理、各司其责的原则。中证交受财政部委托，负责发行债券总额的控制，保障本系统内各帐户的真实性、完整性和安全性；各证券交易场所的托管部门负责管理进入该系统托管的国债，并保证本系统内国债帐户的真实性、完整性和安全性。

　　第四条　参与本期国债发行注册的交易场所的托管部门在中证交开立托管帐户，其托管帐户余额反映财政部在该交易场所帐户实有国债总额。承销商、分销商或投资人认购的本期国债可直接在各交易场所的托管部门办理注册，由该交易场所托管部门直接记入分销商或投资人的证券帐户。

　　第五条　发行期结束后，各证券交易场所将办理的分销情况报财政部确认，财政部将确认结果通知中证交，中证交根据财政部的确认通知所载各交易场所分销数额，记入其托管部门在中证交开设的托管帐户内，并签发国债托管确认书。

　　第二章　转托管

　　第六条　为解决本期国债的跨交易场所流通问题，应投资人申请，可以办理市场间转托管，由中证交提供中介服务。

　　第七条　转托管申请人（以下简称申请人）办理市场间转托管时，应首先向其原托管机构提交转托管申请。

　　第八条　申请人为证券商的客户时，由证券商代为向转出方交易场所托管机构（以下称转出方）提出转托管申请，申请人提出转托管申请时，不得变更转入方托管机构；若申请人为证券商，则证券商以自营方式向其原托管机构提出转托管申请。

　　第九条　受理申请人办理转托管手续的机构，应在转托管期间内将申请人申请转托管部分国债予以冻结。

　　第十条　市场间转托管业务流程：

　　一、申请人申请本期国债转托管时，如其托管机构为证券商，应于转托管国债指定到帐日前两个营业日上午或以前到该证券商指定柜台办理转托管申请。

　　二、证券商受理申请人转托管申请及办理自营部分国债市场间转托管时，应填写转托管申请书，一式三联，签章后，应最迟于指定到帐日前一个营业日上午或以前将转托管申请书传真并特快专递提交至转出方。

　　三、转出方收到转托管申请书传真件后，分自营和代理核对该申请人国债托管帐户余额，证券商在转出方开立的自营证券帐户余额与专门办理二级帐户业务的 “委托买卖专户”余额不能混用，若不足，则不受理该转托管申请，并及时通知申请人；若余额足够，先将这部分国债冻结，在转托管申请书上签章，将第二联（转入方联）传真并特快专递至转入方交易场所托管机构（以下简称转入方），同时将签章后的第三联（申请人联）传真并特快专递至申请人。

　　四、转出方于申请书提交日下午3：30以前通过与中证交债券结算系统联网的电脑终端向中证交发送“市场间转托管过户指令”；转入方收到转出方传真的转托管申请书（转入方联）传真件也按上述时间向中证交发送“市场间转托管过户指令”。双方应按申请书内容及过户指令各项要求逐项录入，确认无误后发送。

　　五、中证交收到双方发送的转托管过户指令后，对各项要素进行逐项核对，核对无误的，为匹配成功指令，并通知双方。如转出方托管帐户中存有足额债券，则于指定过户日下午4：00—4：30为转出方和转入方办理交割过户，并通过系统向双方发送转托管过户确认单；

　　匹配不符的指令，则向双方发送债券转托管过户指令错误通知，通知双方核对后重发；

　　如转出方在中证交托管帐户中国债数量不足，则向双方发送转托管指令无效通知。

　　六、转出方收到中证交的转托管过户


   第1页   第2页